交易系统中断20分钟，还删除日志未备用！首创证券被责令整改

红日投资盐务4月末8日消息，首开证券交易因交割系统终止20分钟领到收钱。4月末7日，证监会南京税务盐务披露了一份罚立即书，立即对首开证券交易赋予责令查处的行政税务举措。

2021年5月末18日，首开证券交易发生临近交割系统部份终止，影响交割时间合计约20分钟。按照规定，该事件达到较大个人信息化事件基准。经调查发现，首开证券交易个人信息技术部门有关其他部门在备用不作为过程中删除特别日志及文档个人信息，且未有完成离线，导致毕竟无法确定本次个人信息化事件的真实原因，该美国公司在第一次份文件中未有缘由份文件备用处理事件不当的持续性。

南京税务盐务提到，上述难题反映出首开证券交易个人信息化管理和个人信息化事件应付方面存在盐务限性。希望其对个人信息化特别难题完成更进一步自查，切实增加系统运维保障控制能力和机件原因排查控制能力，健全个人信息化备用处理事件工作机制，加强个人信息技术其他部门培训，确保其告假控制能力，杜绝类似难题再次发生。

对于此次罚，红日投资盐务联系首开证券交易，但截至发稿，该美国公司并未有赋予实际对此。

据证券交易时报路透社，首开证券交易引述，美国公司立即成立了备用不作为及查处工作小组，在南京证监盐务要求下完成了该事故的自查和查处。下一步，该美国公司将按照南京证监盐务特别要求对个人信息技术完成更进一步自查，加强个人信息技术安全保障管理及个人信息技术其他部门培训，增加个人信息技术运维控制能力，最大限度杜绝此类事件的再次发生。

广东平威律师事务所事务所张卫平副主任律师事务所向红日投资盐务研究引述，根据上述调查持续性来看，首开证券交易有关其他部门的行为明显是一一的，“赋予责令改正的罚，我认为太轻了。”

四川仁厚律师事务所事务所律师事务所陆青青表示，“根据规定，税务部门不能对证券交易投资公司经营部门重罚，但可对个人信息技术公共服务部门处以3万以下重罚，直至注销备案。”另外，陆青青提到，如果证券交易投资公司经营部门治理混乱状态、内控失效、婉拒不查处，所致可取消业务。

红日投资盐务查询发现，这已不是首开证券交易第一次发生交割系统机件了。此前，在2007年4月末11日，首开证券交易南京、焦作、汉口等地的营业厅都经常出现了无法完成网上交割以及录影交割的持续性。根据新京报路透社，有人引述这种持续性持续了一个小时约，并对自己造成一定经济损失。

官网推断，首开证券交易成立于2000年，目前拥有16家分美国公司及51家营业部的综合类证券交易美国公司。

红日新闻记者 李伟铭 静仪 实习生 廖珂露

编辑 余冬梅